证监会公告[2008]30号-证券公司合规管理试行规定

来源网站：中国证券监督管理委员会原文链接产业类型：金融业

发布机构：证监会项目类别：企业认定

所属地区：国家级政策文号：暂无

发布日期：2008-07-24

政策正文：

中国证券监督管理委员会公告[2008]30号

现公布《证券公司合规管理试行规定》，自2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

证券公司合规管理试行规定

第一条　为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条　在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规

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