江苏银监局办公室关于加强信托公司员工行为管理和案件防控的通知

来源网站：中国银行保险监督管理委员会原文链接产业类型：金融业

发布机构：江苏项目类别：企业认定融资担保

所属地区：国家级政策文号：暂无

发布日期：2014-07-01

政策正文：

苏银监办〔2014〕164号苏银监办〔2014〕164号

江苏省内各信托公司：

近期，省外部分信托公司员工因充当资金掮客、违规收受回扣等被立案调查，给信托行业的声誉带来不良影响。为切实防范内外部欺诈风险和案件，加强员工行为管理，现提出如下要求：

一、优化业务流程，强化监督制衡。各公司应对信托产品的立项、尽职调查、结构设计、风险管控、市场营销、后续管理等全流程进行梳理，查找漏洞，实施有效管控。尽职调查应加

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