【第2号公告】《证券经纪人管理暂行规定》

来源网站：中国证券监督管理委员会原文链接产业类型：金融业

发布机构：证监会项目类别：企业认定

所属地区：国家级政策文号：暂无

发布日期：2009-03-13

政策正文：

现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。

二〇〇九年三月十三日

证券经纪人管理暂行规定

第一条　为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。

第二条　证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人

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